Ativistas anticorrupção em todo o mundo têm grandes esperanças numa nova lei dos EUA que, pela primeira vez, permita a Washington processar autoridades estrangeiras que recebam subornos.
A lei amplia o perfil de aplicação da Lei de Práticas de Corrupção no Exterior dos EUA, que há muito é usada para punir empresas que pagam subornos e seus agentes obscuros.
Esses intervenientes provêm do lado da “oferta” da equação do pagamento ilícito – aqueles que pagam os subornos. A nova Lei de Prevenção de Extorsão Estrangeira (FEPA) visa o lado da “procura”: funcionários de governos estrangeiros que procuram ou aceitam pagamentos.
O presidente Joe Biden sancionou a medida em dezembro como parte de um projeto de lei de Defesa Nacional.
Auwal Musa Rafsanjani, um antigo defensor da luta contra a corrupção e dos direitos humanos na Nigéria, espera que a mudança instale “algum nível de medo” nos funcionários públicos que agora se sentem “impunes”, disse ele.
“Os funcionários públicos envolver-se-ão em todo o tipo de práticas corruptas e nunca serão punidos por nada”, disse Rafsanjani.
“Todos os funcionários de todos os governos estrangeiros serão agora informados de que o peso do governo dos EUA poderá vir atrás deles”, disse Scott Greytak, diretor de advocacia da Transparência Internacional. “Isso vai mudar o comportamento.”
Mas Mike Koehler, professor da Faculdade de Direito da Universidade Southern Illinois, disse que o benefício dissuasor da FCPA tem sido exagerado há muito tempo.
Koehler considera a nova medida “simbólica” e, em vez disso, favorece uma maior transparência e incentivo a outros países para aplicarem as suas próprias leis como meio de reduzir o suborno.
A FCPA foi elaborada em resposta às revelações de meados da década de 1970 sobre pagamentos feitos por grandes empresas dos EUA a autoridades estrangeiras que surgiram através das investigações de Watergate.
Embora proibisse as empresas dos EUA de efectuarem tais pagamentos, o estatuto da FCPA de 1977, promulgado durante a Guerra Fria, proibia a acusação de funcionários junto de governos estrangeiros devido a preocupações de que isso pudesse prejudicar as prioridades diplomáticas dos EUA.
Com o tempo, o Departamento de Justiça ainda conseguiu atingir funcionários estrangeiros corruptos ao abrigo de outros estatutos, como o branqueamento de capitais.
Entre os maiores casos de FCPA nos últimos anos, a Goldman Sachs pagou, em outubro de 2020, 2,9 mil milhões de dólares num acordo de adiamento de acusação nos EUA sobre subornos a funcionários da Malásia e de Abu Dhabi para ganhar negócios.
Rafsanjani apontou para um amplo processo por parte do DOJ e de outros países contra um consórcio de quatro empresas que ganhou cerca de 6 mil milhões de dólares em contratos para construir instalações de gás natural liquefeito em Bonny Island, na Nigéria.
O caso incluía um processo criminal de 402 milhões de dólares contra a unidade KBR da Halliburton em 2009. Mas as autoridades nigerianas não foram presas no caso.
“O que precisa de ser feito é que países como os EUA se aliem a outros países”, disse Rafsanjani, que está a trabalhar para divulgar a FEPA nas agências nigerianas.
Uma pesquisa da Transparency International sugere o desafio do combate à corrupção.
O “Índice de Percepção de Corrupção” anual do grupo, divulgado na terça-feira, mostrou que mais de dois terços dos países pontuaram abaixo de 50 devido à fiscalização mal financiada e outros problemas de governança. A Nigéria obteve pontuação “25” na escala, sendo 100 a melhor.
As preocupações de política externa poderão continuar a dissuadir os processos, mesmo com a FEPA, observam os especialistas jurídicos, que também afirmam que a aplicação será difícil se os governos não estiverem dispostos a extraditar os arguidos.
Os apoiantes da FEPA vêem-na como uma forma de tornar o combate à corrupção uma prioridade. A lei exige que o Departamento de Justiça apresente relatórios anuais sobre a frequência dos subornos e o seu registo de aplicação.
A FEPA coloca o combate à corrupção “na frente e no centro”, disse Patrick Stokes, que processou o caso Bonny Island enquanto estava no DOJ e agora é sócio da Gibson Dunn.
“Na prática, o novo estatuto expande apenas marginalmente as ferramentas do DOJ para combater a corrupção”, disse ele, observando que as leis sobre lavagem de dinheiro podem ser usadas para processar autoridades estrangeiras.
“A estátua pode ter um valor real de dissuasão, ao deixar mais claro às autoridades estrangeiras que elas podem ser processadas por solicitar e aceitar subornos”, disse Stokes.
Jason Linder, um antigo procurador dos EUA que agora trabalha na Mayer Brown, disse que o lado da procura “permaneceu robusto porque a corrupção é endémica em alguns países” e a aplicação da lei existente nos países desenvolvidos atinge apenas uma “percentagem muito pequena de conduta corrupta”.
Embora a FEPA seja um “passo muito construtivo”, disse Linder, “resta saber como o DOJ irá aplicá-la”.
O sucesso, disse ele, terá de ser medido “nas próximas décadas, e não apenas nos próximos anos”.